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大堂经理内控合规有哪些

发布日期:2019-07-05 22:06   来源:未知   阅读:

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  展开全部为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识,建立良好的道德诚信标准,增强内部会计控制及风险防范能力,创建农业银行良好的合规文化。农行山东泰安分行按照农总行、省行的统一部署,结合本行实际情况,从七月份至九月份,在全行范围内开展“从我做起,合规操作”专题教育学习活动。

  开展这次教育学习活动的目的,就是要帮助员工树立正确的价值观,找准工作立足点,增强合规管理、合规经营意识;切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性,增强识别风险和控制会计风险的能力,切实规范操作行为,有效遏制违规违纪问题和案件的发生;树立农业银行改革发展的信心,增强维护农业银行利益的责任心和使命感,建立良好的合规文化。

  该行此次教育学习活动分为学习自查和巩固验收两个阶段进行。学习自查阶段的活动内容包括:一是学习相关制度。组织员工采取集中学习和自学相结合的方式,对相关文件、制度、规章进行学习,学习内容以业务操作规范为主,做好学习记录和笔记,学习面达到100%。每名会计业务管理和操作人员至少撰写1篇以“从我做起,合规操作”为主题的学习心得。

  二是对照制度进行自查整改。通过组织学习,结合“内控管理规范年”和案件治理“回头看”检查、合规文化教育活动,深入排查会计业务风险点,查找合规操作方面存在的问题并落实整改。三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业务系统管理和会计制度方面的研讨会,包括:对现行的会计业务生产系统和管理系统的内部控制进行探讨和研究,提出完善系统风险控制的意见;对现行的会计业务规章制度进行认真梳理,查找分析现行制度中存在与业务发展不相适应或存在漏洞、不衔接、不一致的问题,研究解决办法,提出完善意见。四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。

  抽调业务骨干,组成宣讲组,根据《中国农业银行防范案件工作指引》中有关会计操作的风险点,以实际案例,进行风险分析和警示。巩固验收阶段活动内容包括:一是组织集中考试。围绕本次活动的学习内容,组织全行会计管理人员和操作人员进行集中考试。二是检查验收。制定详细检查验收方案,组织各单位对“从我做起,合规操作”活动进行检查验收。三是巩固学习成果。修订和完善会计结算专业的相关业务操作规范,建立岗位风险点提示制度,把合规管理、合规经营、合规操作的理念深入到每一个员工。

  合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向,另一个是建立全员合规文化的方向,使合规行为成为全员的自觉行动

  近年来,xx在发展业务的同时,全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的“合规文化”建设,通过强化教育培训、组织风险点的成因分析,搭建防控体系、优化流程、规范管理,保证业务发展质量等系列活动的深入开展,“合规人人有责、合规创造价值”的观念已深入人心;“依法决策、合规经营与管理,按章办事、合规操作”在全行上下蔚然成风;有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症得到整治;基础管理工作存在的隐患得到及时消除;防范风险的能力得到增强,为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。

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