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合规经理要扮好“三种角色”

发布日期:2019-07-01 17:54   来源:未知   阅读:

  为进一步提升内控合规管理水平,笔者认为,合规经理作为监督、组织基层行开展内控合规工作的关键人物,要当好宣传者、安检员和服务者“三种角色”。具体来说,须从以下几方面着手。

  合规经理应成为基层行合规文化的宣传者和推行者,积极推进合规文化建设。要推动全行开展合规教育“四个必讲”,即新员工入行必宣讲,员工上岗、转岗、提职必宣讲,检查发现违规问题必宣讲,年度述职总结必宣讲。要督促全行持续加强对《员工行为守则》、《员工违反规章制度处理办法》等制度的学习培训,充分利用各种媒介信息平台开展合规宣传和交流,不断向员工灌输合规意识,努力使合规理念和内控合规制度“外化于形、内化于心、固化于制”,在全行形成良好的合规文化氛围。

  合规经理应成为县级支行经营管理的“哨兵”和“安检员”,促进全行安全稳健经营。合规经理要采用现场和非现场相结合的方式,加大对网点负责人、运营主管及客户经理等重点岗位人员月、季、半年、年末前后时间段的检查监督,查看其重要工作是否履行到位,是否存在重大风险隐患。要加大对职能部门尽职监督,查看职能部门是否按要求履行尽职监督工作,重大风险点揭示是否到位,违规问题和风险隐患是否及时整改。通过再检查监督,促使相关人员认真履职,为全行安全运营提供有力支持。

  合规经理应成为增加组织价值、改善经营管理水平的推动者和服务者,不断提升全行内部控制力和价值创造力。要积极倡导“合规从高层做起”、“合规人人有责”的理念,努力营造领导讲合规、部门倡合规、员工践合规、全行树合规的浓厚氛围。要认真组织开展合规评价、员工违规积分管理、合规档案等工作,积极推动宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和考核奖惩“六位一体”的合规文化建设长效机制,努力将合规文化融入经营管理全过程,有效增强广大干部员工合规意识,提升全行内控合规管理水平,为全行可持续发展奠定坚实的合规基础。

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